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ACIP精讀 | 一文帶你了解各國綠色專利優(yōu)先審查程序及其應(yīng)用策略
2020-05-06
>>> 前 言
隨著全球越來越重視氣候變化等環(huán)境問題，綠色技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用也愈加得到重視。為了推動(dòng)綠色技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，加快綠色相關(guān)專利申請(qǐng)的授權(quán)，各國陸續(xù)推出了綠色專利優(yōu)先審查程序。
英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是全球第一個(gè)實(shí)施綠色專利優(yōu)先審查程序的機(jī)構(gòu)，早在2009年5月就啟動(dòng)“綠色通道”程序，對(duì)有益于環(huán)境的專利申請(qǐng)予以優(yōu)先審查，截至2020年4月22日，英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的“綠色通道”專利申請(qǐng)已有2367件。韓國、日本、美國、以色列、澳大利亞、加拿大、巴西也陸續(xù)啟動(dòng)相關(guān)程序，而我國則在2012年正式啟動(dòng)了面向綠色技術(shù)等領(lǐng)域的優(yōu)先審查程序。
綠色專利優(yōu)先審查程序使得綠色技術(shù)相關(guān)的專利申請(qǐng)的審查周期有效縮短，減少綠色技術(shù)進(jìn)入市場的時(shí)間，加速了綠色技術(shù)的擴(kuò)散和發(fā)展。本文帶大家簡要了解中國和其他主要國家的綠色專利優(yōu)先審查程序及應(yīng)用策略。
>>> 中國的綠色專利優(yōu)先審查程序
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2012年8月正式發(fā)布實(shí)施《發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法》，建立了主要面向綠色技術(shù)、新一代信息技術(shù)等國家重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)先審查通道。于2017年8月發(fā)布實(shí)施《專利優(yōu)先審查管理辦法》，擴(kuò)展了優(yōu)先審查的范圍，而《發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法》同時(shí)廢止。
1、優(yōu)先審查的范圍
電子遞交且符合下面要求的專利申請(qǐng)可以申請(qǐng)優(yōu)先審查：
（1）涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車和智能制造等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)；
（2）涉及各省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府重點(diǎn)鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)；
（3）涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快；
（4）專利申請(qǐng)人或者復(fù)審請(qǐng)求人已經(jīng)做好實(shí)施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開始實(shí)施，或者有證據(jù)證明他人正在實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造；
（5）就相同主題首次在中國提出專利申請(qǐng)又向其他國家或地區(qū)提出申請(qǐng)的該中國首次申請(qǐng)；
（6）其他對(duì)國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查。
其中，節(jié)能環(huán)保、新能源、新能源汽車三個(gè)產(chǎn)業(yè)與綠色技術(shù)直接相關(guān)，新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新材料、智能制造與綠色技術(shù)間接相關(guān)，可見，專利優(yōu)先審查程序的范圍涵蓋了大部分綠色技術(shù)領(lǐng)域。
2、提出時(shí)間
完成專利申請(qǐng)費(fèi)繳納后，若為發(fā)明專利申請(qǐng)則還需要實(shí)質(zhì)審查生效。
3、審批流程
向所屬地的省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出優(yōu)先審查請(qǐng)求，省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同意推薦后向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交材料，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審核同意后啟動(dòng)優(yōu)先審查程序。
4、加快效果
>>> 其他主要國家的綠色專利優(yōu)先審查程序
1、英國，綠色通道
英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在2009年5月12日啟動(dòng)了綠色專利申請(qǐng)優(yōu)先審查的“綠色通道”，針對(duì)有益于環(huán)境的發(fā)明申請(qǐng)。
綠色專利申請(qǐng)的審查加快請(qǐng)求可在專利申請(qǐng)時(shí)提交，或?qū)＠暾?qǐng)之后提交。申請(qǐng)人提出加快請(qǐng)求時(shí)必須書面說明：
（1）該申請(qǐng)如何對(duì)環(huán)境有益；
（2）以下哪些程序需要加快：檢索、審查、合并檢索和審查、公開。
“綠色通道”下的專利申請(qǐng)一般9個(gè)月內(nèi)就能結(jié)案，而常規(guī)專利申請(qǐng)的審查周期為2到3年。
2、韓國，超快審查程序
2009年10月，韓國特許廳（KIPO）推出綠色技術(shù)超快速專利審查程序。
2010年4月起，獲得《低碳綠色增長基本法》所規(guī)定的援助政策的成果也可以申請(qǐng)超快速專利審查。
申請(qǐng)綠色技術(shù)超快速審查程序的專利申請(qǐng)必須屬于：
獲得政府財(cái)政援助或必要綠色認(rèn)證，或者是相關(guān)環(huán)境法律中認(rèn)定的綠色技術(shù)分類。
申請(qǐng)人必須在線提出申請(qǐng)，提交官方指定檢索機(jī)構(gòu)（例如，韓國專利信息研究所，WIPS）提供的現(xiàn)有技術(shù)檢索報(bào)告，以及關(guān)于為什么選擇超快速審查的書面說明。
超快速審查程序下的專利申請(qǐng)基本上可以1個(gè)月內(nèi)結(jié)案，最快的記錄是從申請(qǐng)到完成審查共11天。如果超快速審查結(jié)果是被駁回，則該專利申請(qǐng)可進(jìn)入上訴程序且得到超快速審理，4個(gè)月內(nèi)結(jié)案。
3、日本，加快審查程序
日本專利局（JPO）于2009年11月開始試行將有關(guān)應(yīng)對(duì)氣候變化的專利申請(qǐng)納入加快審查程序的范圍。
JPO在2019年發(fā)布的加快審查指南官方問答中闡明：
綠色發(fā)明不限于具有節(jié)能效果和減少二氧化碳排放的技術(shù)，還包括例如具有節(jié)省資源和減少環(huán)境負(fù)荷的效果的發(fā)明。
申請(qǐng)人可以在提出專利申請(qǐng)審查請(qǐng)求之后提出加快審查，必須向?qū)＠痔峁扒闆r說明”，以說明技術(shù)內(nèi)容具有以合理的方式減少消耗、減少CO2等的優(yōu)點(diǎn)，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索結(jié)果，以及將本申請(qǐng)的技術(shù)內(nèi)容與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行對(duì)比的情況。
加快審查獲批后，審查員將在約3個(gè)月內(nèi)發(fā)出第一次審查意見通知書（簡稱一通），約5.9個(gè)月結(jié)案。而常規(guī)情況下約28個(gè)月發(fā)出一通、約2～2.5年結(jié)案。
4、美國，綠色技術(shù)試點(diǎn)計(jì)劃
美國聯(lián)邦專利和商標(biāo)局（USPTO）在2009年12月啟動(dòng)了“綠色技術(shù)試點(diǎn)計(jì)劃”，該計(jì)劃為期1年。
USPTO最初僅允許屬于美國專利分類中以下四個(gè)分類的綠色技術(shù)申請(qǐng)?jiān)撚?jì)劃：
可替代能源，節(jié)能，環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)，環(huán)境凈化、保護(hù)和修復(fù)。
USPTO在幾個(gè)月后修改了這一規(guī)則，不再限于專利分類，而改為申請(qǐng)人需要說明技術(shù)內(nèi)容屬于綠色技術(shù)，綠色技術(shù)的范圍主要包括提高環(huán)境質(zhì)量、節(jié)能、可再生能源或減少溫室氣體排放。
該計(jì)劃同時(shí)對(duì)權(quán)利要求數(shù)量有所限制，一旦批準(zhǔn)后立即開始審查，而不必像常規(guī)的申請(qǐng)需等待2-3年。
該計(jì)劃兩次延長，最終在2012年2月27日，達(dá)到了計(jì)劃原定接受申請(qǐng)的極限—3500件專利申請(qǐng)（實(shí)際共接受了3533件），隨后，USPTO宣布該計(jì)劃終結(jié)。
5、以色列，綠色申請(qǐng)快速審查程序
以色列的綠色申請(qǐng)快速審查程序于2009年12月啟動(dòng)。以色列專利局規(guī)定了將專利申請(qǐng)歸類為綠色專利并對(duì)其進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序的標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)人請(qǐng)求快速審查時(shí)必須說明為什么本發(fā)明有助于促進(jìn)環(huán)境保護(hù)。審查員將根據(jù)規(guī)定對(duì)綠色專利申請(qǐng)進(jìn)行歸類。請(qǐng)求通過后，這些綠色專利申請(qǐng)將在3個(gè)月內(nèi)得到審查。
6、澳大利亞，快速審查計(jì)劃
在澳大利亞，屬于綠色技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)專利申請(qǐng)可以請(qǐng)求快速審查。該計(jì)劃沒有嚴(yán)格規(guī)定綠色技術(shù)的范圍，官方文本僅提到氣候變化和環(huán)境友好型技術(shù)。
申請(qǐng)人可以在提交專利申請(qǐng)或?qū)彶樯暾?qǐng)后請(qǐng)求快速審查，必須提供簡單聲明說明技術(shù)內(nèi)容具有一定的環(huán)境效益。
常規(guī)情況下，標(biāo)準(zhǔn)專利申請(qǐng)從提交審查請(qǐng)求到開始審查可能需要1年多的時(shí)間，而快速審查計(jì)劃下該時(shí)間為4到8周。
7、加拿大，綠色專利快速審查程序
加拿大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（CIPO）于2011年3月啟動(dòng)了綠色專利申請(qǐng)的快速審查程序。綠色技術(shù)范圍包括有助于解決或減輕環(huán)境影響、保護(hù)自然環(huán)境和資源的技術(shù)。
申請(qǐng)人需要向CIPO提交以下材料：
· 申請(qǐng)快速審查的請(qǐng)求；
· 表明該申請(qǐng)涉及綠色技術(shù)的聲明，如果實(shí)施它將有助于解決或減輕環(huán)境影響或保護(hù)自然環(huán)境或資源；
· 提前公開日期（僅在專利申請(qǐng)公布之前提出快速審查時(shí)才需要）。
在快速審查程序下，申請(qǐng)人將在3個(gè)月內(nèi)收到第一次審查意見通知書，常規(guī)情況下收到第一次審查意見通知書的時(shí)間約13個(gè)月。
8、 巴西，綠色專利優(yōu)先審查通道
2012年4月，巴西工業(yè)產(chǎn)權(quán)局（INPI）啟動(dòng)了一項(xiàng)綠色專利優(yōu)先審查通道試點(diǎn)計(jì)劃，以接受500件綠色專利申請(qǐng)為期限。2016年11月5日發(fā)布第175號(hào)PR決議，進(jìn)一步規(guī)范了綠色專利申請(qǐng)的優(yōu)先審查。2016年12月，INPI將其改成不設(shè)數(shù)量限制的永久性項(xiàng)目。
綠色技術(shù)的范圍：INPI所列出的“綠色技術(shù)”列表，主要包括替代能源，運(yùn)輸，節(jié)能，廢物管理、農(nóng)業(yè)5個(gè)方面。
提出時(shí)機(jī)：專利申請(qǐng)必須已公開，并已提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求。同時(shí)，權(quán)利要求不得超過15個(gè)權(quán)利要求和3個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求。
綠色專利優(yōu)先審查通道下的審查期限縮短至不到2年。常規(guī)申請(qǐng)從申請(qǐng)到授權(quán)常常需要8-11年時(shí)間。
>>> 各國綠色專利優(yōu)先審查程序?qū)Ρ燃皯?yīng)用策略
下面針對(duì)目前仍在實(shí)施的各國綠色專利優(yōu)先審查程序進(jìn)行比較：
（圖片較長，請(qǐng)滑動(dòng)閱覽）
各國綠色專利優(yōu)先審查程序?qū)τ诰G色專利的定義和材料要求并不完全相同，大體上可以分為：寬松性審查模式、綜合性審查模式、嚴(yán)格性審查模式。下面進(jìn)一步介紹這三類模式以及應(yīng)用實(shí)例。
1、寬松性審查模式
英國的綠色通道是最典型的寬松性審查模式，不僅適用的綠色技術(shù)范圍廣泛，且申請(qǐng)流程也相當(dāng)簡單，中國申請(qǐng)人也可以適用。
例如，嵊州市云瑞環(huán)?？萍加邢薰?019年5月24日在英國提出專利申請(qǐng)“一種空氣PM2.5凈化系統(tǒng)”（申請(qǐng)?zhí)朑B1907312，優(yōu)先權(quán)信息CN201910403697.X），并同時(shí)提交綠色通道請(qǐng)求，該英國專利申請(qǐng)2020年1月28日獲得授權(quán)、審查周期約8個(gè)月。還有河海大學(xué)、江蘇科技大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)、南京水利科學(xué)研究院、嘉興山蒲照明電器有限公司、江蘇瑞朗博機(jī)械設(shè)備有限公司等中國申請(qǐng)人曾申請(qǐng)過綠色通道，并且，從技術(shù)主題來看，涉及管道清洗機(jī)器人、LED日光燈、生物質(zhì)處理工藝、聲學(xué)環(huán)境系統(tǒng)的電動(dòng)車輛、透明凍土制備方法等等，可見其適用范圍較廣。
澳大利亞對(duì)于綠色技術(shù)的快速審查計(jì)劃與英國的十分類似，申請(qǐng)人可以在申請(qǐng)過程中提交快速審查請(qǐng)求，也可以通過在官網(wǎng)“在線服務(wù)”上傳請(qǐng)求信來提交請(qǐng)求，流程簡單靈活，中國申請(qǐng)人也可以適用。
成都曄凡科技有限公司、浙江正泰太陽能科技有限公司等中國申請(qǐng)人曾運(yùn)用澳大利亞快速審查計(jì)劃。例如曄凡科技2020年3月27日在澳大利亞提出專利申請(qǐng)“用于疊蓋式太陽能電池模塊的疊瓦組件、疊蓋式太陽能電池模塊及疊瓦組件的制造方法”（申請(qǐng)?zhí)朅U2020202213）并以“綠色技術(shù)（適應(yīng)氣候）”為由提出快速審查請(qǐng)求，該請(qǐng)求已在4月3日被同意，專利申請(qǐng)將在提出請(qǐng)求后的8周內(nèi)得到審查。
2、綜合性審查模式
加拿大，雖然沒有限定技術(shù)分類，但是看重綠色技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用，發(fā)明專利申請(qǐng)必須在提出實(shí)審請(qǐng)求后才能申請(qǐng)快速審查。
例如，華銳風(fēng)電科技(集團(tuán))股份有限公司在加拿大提出專利申請(qǐng)“風(fēng)力發(fā)電機(jī)組分段式風(fēng)輪葉片及其裝配方法”（申請(qǐng)?zhí)朇A2779313，申請(qǐng)日2010年10月25日，優(yōu)先權(quán)信息CN201010033771.2），于2012年6月13日提交實(shí)審請(qǐng)求，該專利申請(qǐng)2012年8月6日被同意進(jìn)入綠色專利快速審查程序，2013年5月21日獲得授權(quán)，即從提交實(shí)審請(qǐng)求到授權(quán)用時(shí)約1年，而常規(guī)情況下需要約2-4年。在加拿大申請(qǐng)過綠色專利快速審查程序的還有山東中泰新能源集團(tuán)有限公司、伊高亞洲環(huán)保集團(tuán)有限公司等中國申請(qǐng)人。
巴西和以色列則是對(duì)綠色技術(shù)的證明方式相對(duì)寬松，但要求該專利申請(qǐng)必須屬于所規(guī)定的具體技術(shù)分類。
華為曾多次運(yùn)用巴西綠色專利優(yōu)先審查通道推進(jìn)審查，例如其專利申請(qǐng)“一種通訊裝置和節(jié)省通訊裝置靜態(tài)功耗的方法”（申請(qǐng)?zhí)朆RPI0614940，申請(qǐng)日2006年8月17日，優(yōu)先權(quán)信息CN200510090939.2），于2017年3月21日進(jìn)入綠色專利優(yōu)先審查通道，2018年2月14日獲得授權(quán)，有效縮短了審查時(shí)長。
中國的綠色專利優(yōu)先審查程序也屬于綜合性審查模式。
3、嚴(yán)格性審查模式
日本申請(qǐng)加快審查程序的必要材料包括“情況說明”、“現(xiàn)有技術(shù)檢索結(jié)果”、“將本申請(qǐng)的技術(shù)內(nèi)容與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行對(duì)比的情況”，這些必要材料有助于審查員減少檢索和對(duì)比分析的時(shí)間。
日本的加快審查程序并非是綠色專利的專門程序，而是面向多種情況開放，包括“與實(shí)施有關(guān)的申請(qǐng)”、“涉外申請(qǐng)”、“綠色相關(guān)專利”等6種情況，2017年共受理了包括綠色專利在內(nèi)的20629件，因此總體來看，獲批難度較大。
韓國的超快審查程序?qū)τ诰G色技術(shù)的范圍有較嚴(yán)格的規(guī)定。其中環(huán)境法律中認(rèn)定的綠色技術(shù)分類，主要依據(jù)是韓國《大氣環(huán)境保護(hù)法》，側(cè)重于“減少溫室氣體和污染物排放的技術(shù)”；技術(shù)獲得政府援助或綠色認(rèn)證，主要依據(jù)是韓國《低碳綠色增長基本法》，在韓國有公司實(shí)體或分支機(jī)構(gòu)才有可能獲得該類證書。因此，雖然超快審查程序也適用于中國申請(qǐng)人，但較難達(dá)到要求。
>>> 結(jié) 語
可見，中國申請(qǐng)人在國內(nèi)外進(jìn)行綠色專利布局時(shí)，除了中國的優(yōu)先審查程序，還可以考慮利用英國、澳大利亞、加拿大、巴西、以色列等國家的綠色專利優(yōu)先審查程序。優(yōu)先審查程序固然可以縮短審查周期，但是其結(jié)果可能是加速授權(quán)，也可能是加速駁回。因此，申請(qǐng)人應(yīng)做好評(píng)估和充分準(zhǔn)備再申請(qǐng)優(yōu)先審查，實(shí)際操作中請(qǐng)以各知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)官方發(fā)布的最新信息及法律法規(guī)為準(zhǔn)。
系列回顧：
《ACIP精讀 | 新冠疫情危機(jī)會(huì)不會(huì)成為綠色創(chuàng)新契機(jī)？》
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